之前作為參與螞蟻集團股票戰(zhàn)略配售的5只創(chuàng)新未來基金將于1月21日上市。由于螞蟻集團暫緩上市，5只基金轉投新一代信息技術、高端裝備、生物醫(yī)藥、新能源等行業(yè)領域，并安排了一個月的退出選擇期。
如今，5只基金即將上市交易，據(jù)公告數(shù)據(jù)顯示，截至1月14日，5只基金合計份額約405.33億份，減少近200億份，縮水超30%，近260萬戶選擇了退出。不過從5只基金截至1月15日的收益率來看，最高收益達19%，最低收益也有5%。
份額縮水近200億份
2020年9月22日，華夏、匯添富、鵬華、中歐、易方達五家基金公司的創(chuàng)新未來18個月封閉混合型基金正式獲得批文，該產品計劃參與螞蟻集團股票戰(zhàn)略配售。5只創(chuàng)新未來基金合計發(fā)行份額約600億份，每只份額上限120億份。但是，隨著螞蟻集團上市按下暫停鍵，2020年11月23日至2020年12月22日，5只創(chuàng)新未來基金新設B類份額供持有人退出。
從上市交易公告書來看，5只創(chuàng)新未來基金份額均有不同程度的減少，合計縮水近200億份。其中，鵬華創(chuàng)新未來的贖回份額最多，為43.56億份，剩余76.44億份；其次是華夏創(chuàng)新未來和易方達創(chuàng)新未來，贖回份額分別為41.66億份和40.88億份；相較而言，匯添富創(chuàng)新未來和中歐創(chuàng)新未來贖回份額較少，為39.98億份和28.68億份。
表1 5只創(chuàng)新未來基金贖回情況一覽
持有人戶數(shù)也縮減了近20%。早在募集時，5只創(chuàng)新未來募集有效認購戶數(shù)約1360萬戶，截至1月14日，縮減了近260萬戶至1100萬戶。其中，易方達創(chuàng)新未來的份額持有人戶數(shù)為141.84萬戶，較募集有效認購戶數(shù)的188.32萬戶縮減了46.48萬戶，中歐創(chuàng)新未來持有人總戶數(shù)為223.08萬戶，匯添富創(chuàng)新未來持有人戶數(shù)為252.07萬戶。同時，鵬華、華夏創(chuàng)新未來的持有人戶數(shù)減少較多，分別為60.49萬戶、56.51萬戶。
表2 5只創(chuàng)新未來基金戶數(shù)情況一覽
5只創(chuàng)新未來本次上市交易份額合計約1242萬份，占總份額405.33億份的比例僅0.03%。其中中歐創(chuàng)新未來有387.70萬份，易方達創(chuàng)新未來178.65萬份，華夏創(chuàng)新未來232.09萬份，鵬華創(chuàng)新未來277.57萬份，匯添富的則為166.34萬份。
據(jù)上市交易公告書顯示，此次持有人上市交易的意愿并不強烈。這會影響后續(xù)5只基金在場內的交易活躍度，甚至可能導致較大折價。
當然，在1月21日（周四）5只創(chuàng)新未來基金集體上市后，將恢復辦理跨系統(tǒng)轉托管業(yè)務，場外持有人仍然可以將份額轉向場內。
最高收益率達19.71%
從倉位來看，5只創(chuàng)新未來股票倉位不一，例如鵬華創(chuàng)新未來，股票倉位為72.22%；而華夏創(chuàng)新未來股票倉位達到91.27%。此外，5只創(chuàng)新未來基金港股配置占凈值比均超20%。
表3 5只創(chuàng)新未來基金倉位情況一覽
截至1月15日，中歐創(chuàng)新未來收益率最好，達到19.71%，易方達創(chuàng)新未來、華夏創(chuàng)新未來、匯添富創(chuàng)新未來的收益率分別為14.79%、11.87%、11.16%；倉位最低的鵬華創(chuàng)新未來的收益率為5.78%。
具體持倉方面，中歐創(chuàng)新未來前十大重倉股中有騰訊、舜宇光學科技、吉利汽車、美團-W等4只港股，騰訊控股持倉占比達到8.56%；而A股方面也重倉持有?？低?、中國平安、深信服、京東方A、福耀玻璃、國電南瑞。
表4 中歐創(chuàng)新未來前十大重倉股
來源：上市交易公告書
從匯添富創(chuàng)新未來前十大重倉來看，騰訊控股位列其第一大重倉股，美團、香港交易所等港股也被重倉持有。A股方面則重倉了立訊精密、?？低?、招商銀行、中國平安、藥明康德等個股。
表5 匯添富創(chuàng)新未來前十大重倉股
來源：上市交易公告書
從易方達創(chuàng)新未來前十大重倉來看，騰訊控股依舊位列其第一大重倉股，但贛鋒鋰業(yè)和洛陽鉬業(yè)兩只個股則是A股與港股均持有。此外，美團、華貿物流、中芯國際、海康威視、天齊鋰業(yè)等個股也被重倉持有。
表6 易方達創(chuàng)新未來前十大重倉股
來源：上市交易公告書
表7 鵬華創(chuàng)新未來前十大重倉股
來源：上市交易公告書
表8 華夏創(chuàng)新未來前十大重倉股
來源：上市交易公告書
轉載：李慧敏 中國證券報
